Show simple item record

dc.contributor.advisorCañas Velásco, Abdúlspa
dc.contributor.authorZapata Suárez, Camilo Andrésspa
dc.coverage.spatialUniversidad Autónoma de Occidente. Calle 25 115-85. Km 2 vía Cali-Jamundíspa
dc.date.accessioned2018-06-22T13:35:49Zspa
dc.date.available2018-06-22T13:35:49Zspa
dc.date.issued2018-01-18spa
dc.identifier.urihttp://hdl.handle.net/10614/10222spa
dc.descriptionLa implementación del sistema SARLAF es un requerimiento de índole legal que en Colombia está reglamentado por la Resolución N. 029 de 2014 emitida por la Superintendencia financiera, este requerimiento es obligatorio para las entidades financieras. Dado la complejidad de la norma y la necesidad de evaluar los riesgos que se pueden materializar en las operaciones de la institución, la implementación de sistema se hace a través de una herramienta que permite automatizar los procesos relacionados y detectar las operaciones que pueden tipificar un riesgo para la institución. Para realizar la implementación del sistema se optó por la herramienta Setti desarrollada en Colombia por el proveedor software Ingesoft quien mediante el uso de metodologías, para la implementación del sistema determino varias etapas que permitieron:  Establecer las etapas de SARLAFT según los lineamientos de la Circular Externa 029-2014 de la Superintendencia Financiera.  Implementar la herramienta SETTI para la administración del sistema SARLAFT  Definir el plan para mitigar los riesgos y monitorear el sistema La implementación del sistema SARLAF no solo se hace como el cumplimiento de un requerimiento legal si no como la oportunidad de mitigar los riesgos de forma oportuna y mantener el monitoreo de las operaciones de la entidad financiera. La Entidad Financiera mantiene durante el proceso el compromiso por el desarrollo del proyecto asignando los recursos necesarios para el logro del objetivo y la difusión del proceso y de los resultados del proyecto de forma oportunaspa
dc.formatapplication/pdfspa
dc.format.extent105 páginasspa
dc.language.isospaspa
dc.publisherUniversidad Autónoma de Occidentespa
dc.rightsDerechos Reservados - Universidad Autónoma de Occidentespa
dc.rights.urihttps://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/spa
dc.sourceinstname:Universidad Autónoma de Occidentespa
dc.sourcereponame:Repositorio Institucional UAOspa
dc.subjectBanca y Finanzas Internacionalesspa
dc.subjectRiesgo (Finanzas)spa
dc.subjectLavado de dinerospa
dc.subjectSARLAFTspa
dc.subjectSistema financierospa
dc.titleActualización sistema SETTI módulos de cumplimiento y sarlaft 2.0 en la Compañía Titán Intercontinental S.Aspa
dc.typeTrabajo de grado - Pregradospa
dc.description.notesPasantía institucional (Profesional en Banca y Finanzas)-- Universidad Autónoma de Occidente, 2018.spa
dc.publisher.programBanca y Finanzas Internacionalesspa
dc.creator.degreeProfesional en Banca y Finanzas Internacionalesspa
dc.publisher.departmentDepartamento de Ciencias Económicasspa
dc.publisher.facultyFacultad de Ciencias Administrativasspa
dc.description.degreelevelPregradospa
dc.description.degreenameProfesional en Banca y Finanzas Internacionalesspa
dc.rights.accessrightsinfo:eu-repo/semantics/openAccessspa
dc.rights.creativecommonsAtribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)spa
dc.type.coarhttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1fspa
dc.type.contentTextspa
dc.type.driverinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisspa
dc.type.redcolhttps://purl.org/redcol/resource_type/TPspa
oaire.accessrightshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2spa
oaire.versionhttp://purl.org/coar/version/c_970fb48d4fbd8a85spa
dc.type.versioninfo:eu-repo/semantics/publishedVersionspa


Files in this item

Thumbnail
Thumbnail
Thumbnail

This item appears in the following Collection(s)

Show simple item record

Derechos Reservados - Universidad Autónoma de Occidente
Except where otherwise noted, this item's license is described as Derechos Reservados - Universidad Autónoma de Occidente